Новые санкции ЕС и ответные юридические тренды: ключевые изменения

Основные события июля:

1. 18-й пакет санкций ЕС:
   • Расширение списков: Под ограничения попали 14 физлиц, 41 компания и 22 банка (включая «Т-Банк», «Яндекс Банк», «Озон Банк», «Сургутнефтегазбанк», «ДОМ.РФ» и их >50% дочерние структуры). Для них введен полный запрет на финансовые операции, заменяющий прежние ограничения SWIFT. Запрещены сделки с РФПИ и контролируемыми им организациями.
   • Удар по инвестиционным арбитражам: ЕС ввел норму, позволяющую государствам-членам отказывать в признании и исполнении решений инвестиционных арбитражей, если они нарушают санкционные регламенты (№ 269, 833), ссылаясь на публичный порядок. Эксперты отмечают, что это нарушает международные обязательства стран ЕС по ДИС с Россией.
   • Взыскание убытков с инвесторов: Новые статьи 11e и 11f регламента 833/2014 позволяют странам ЕС взыскивать убытки и расходы с инвесторов (физ- и юрлиц), инициировавших инвестиционный арбитраж против ЕС/его членов из-за санкций, участвовавших в нем или пытавшихся исполнить решение. Эта норма критикуется как лишенная логики, так как инвестор лишь использует права, предоставленные ДИС, нарушаемого самим государством.
   • Энергетика и «теневой флот»: Снижен потолок цен на российскую нефть до $47,6 за баррель с полугодовой корректировкой. Запрещен импорт нефтепродуктов из российской нефти в ЕС для третьих стран (кроме США, Канады, Великобритании, Швейцарии, Норвегии). Введен запрет на сделки с «Северными потоками» (кроме экологических нужд). Список «теневого флота» расширен на 105 судов. Эффективность этих мер ставится под сомнение из-за обходных схем и адаптации российского бизнеса.
2. Новые подходы в российских судах (санкционные споры):
   • Разблокировка активов: Суды (напр., АСГМ в деле № А40-218392/24-47-2425) отказывают во взыскании заблокированных сумм, пока заявитель не получит официальный отказ регулятора (напр., OFAC) в выдаче лицензии на разблокировку, даже если шансы получить ее малы. Актив считается не утраченным, а временно ограниченным в распоряжении.
   • Антиисковые запреты (расширение действия): Появилась практика распространения антиисковых запретов (ст. 248.2 АПК РФ) не только на конкретную фирму-инициатора спора за рубежом, но и на всю группу компаний и бенефициаров (Дело № А21-16114/2024 против группы «Ренессанс Капитал»). Суды рассматривают группу как единый бизнес, управляемый из одного центра, что позволяет обеспечить реальное исполнение запрета.
3. Международные арбитражи и признание решений:
   • Приоритет арбитража: ВС РФ (дело № А40-148733/2024) отменил отказ в выдаче исполлиста по решению МАК при ТПП, напомнив, что государственный суд не вправе пересматривать решение третейского суда по существу и может проверять лишь формальные основания для отказа в признании/исполнении.
   • Признание иностранных решений в РФ: Российские суды строго требуют наличия международного договора или доказательств взаимности для признания иностранных решений (Дело № А56-49800/2024). Доказать взаимность (факт исполнения в стране аналогичных решений российских судов) сложно, что ведет к отказам, особенно по делам из «недружественных» стран.
   • Признание решений в ОАЭ (DIFC): Суды DIFC продолжают практику признания иностранных арбитражных решений (в т.ч. российских, как в деле Арбитражного центра при РСПП) по принципу «conduit jurisdiction» (транзитная юрисдикция), даже без наличия активов должника в DIFC, что позволяет кредиторам использовать ОАЭ как платформу для последующего исполнения по всей стране.
4. Другие события:
   • Великобритания: Ввела санкции против 2 компаний и 135 танкеров «теневого флота», снизила потолок цен на нефть до $47,6. OFSI выдало генеральную лицензию для разблокировки активов несанкционных инвесторов, заблокированных из-за санкционного брокера в цепочке.
   • США (OFAC): Анонсировал создание «Sanctions Reconsideration Portal» – онлайн-портала для подачи заявлений на исключение из санкционных списков (SDN и др.), что должно упростить процесс (публичное обсуждение до 25.08).
   • Прецедент в Германии: Российская компания впервые смогла вернуть аванс по неисполненному из-за санкций договору поставки, получив лицензию от ЦБ Германии на основании ч. 4 ст. 11 регламента ЕС № 833/2014 (разрешение на возврат для ухода с рынка РФ). Это редкий, но важный прецедент.
   • Инвестиции для иностранцев: Указ Президента РФ разрешил иностранным инвесторам (включая «недружественных») покупать через спецсчет «Ин» российские ценные бумаги (акции, ОФЗ, корп. облигации, паи ПИФов) на первичном рынке и открывать вклады, с возможностью вывода доходов за рубеж.
   • Комплаенс в Гонконге: Банки Гонконга ужесточили проверку клиентов с паспортами Киргизии (и других стран СНГ, Карибского бассейна, Вануату), опасаясь, что это россияне, использующие паспорта для обхода санкций. Ключевой критерий — «превалирование сущности над формой» (реальное резидентство и связи со страной паспорта).

Основные тренды:

• Эскалация санкций ЕС: Фокус на полной финансовой изоляции российских банков и компаний, давлении на инвестиционные арбитражи, ужесточении энергетических ограничений и борьбе с обходом («теневой флот»).
• Ответные юридические стратегии РФ: Адаптация судебной практики: ужесточение требований к разблокировке активов, расширительное применение антиисковых запретов на группы компаний, защита юрисдикции российских судов и арбитражей.
• Проблемы международного права: Нормы ЕС о непризнании арбитражных решений и взыскании убытков с инвесторов ставят под сомнение соблюдение ДИС и принципов международного права странами ЕС.
• Поиск обходных путей и новых юрисдикций: Российский бизнес и контрагенты ищут способы возврата средств (прецедент в Германии), исполнения решений (через DIFC в ОАЭ), привлечения капитала (спецсчет «Ин»), сталкиваясь с усиленным комплаенсом (Гонконг).