Как выявляют аффилированность лиц и какие для них есть риски

Аффилированными считаются лица или организации, способные оказывать влияние на деятельность других юридических или физических лиц. Это может проявляться в виде крупных сделок, кадровых изменений или разработки стратегии развития. В России данный термин появился в 1991 году в законе «О конкуренции», который был обновлен в 2006 году.

Судебная практика выделяет юридическую и фактическую аффилированности. Согласно действующему законодательству аффилированными считаются:

•   Члены коллегиальных органов управления
•   Родственники руководства компании
•   Члены коллегиальных исполнительных органов, таких как правление
•   Единоличные исполнительные органы
•   Лица, входящие в одну группу с компанией
•   Участники или акционеры с долей более 20%

Наиболее значимым критерием является принадлежность к одной группе лиц. Это понятие трактуется широко: если лицо А связано с лицом Б, а Б – с лицом В, то А и В также считаются частью одной группы.

Фактическая аффилированность определяется судом на основе конкретных обстоятельств дела. Для ее установления необходимо доказать, что одно лицо оказывало влияние на другое, даже если формально они не связаны.

Аффилированность может стать предметом споров в различных областях, включая корпоративные и банкротные дела. В корпоративных спорах можно оспаривать сделки с заинтересованностью, которые не были одобрены органами управления, а в банкротных – вопросы включения требований в реестр и привлечение к субсидиарной ответственности.

Аффилированность сама по себе не является негативным свойством, однако взаимодействие с аффилированными лицами может привести к нарушению антимонопольного законодательства. Исключения составляют только отношения контроля между дочерними и материнскими компаниями.

При работе с аффилированными компаниями необходимо действовать независимо. Согласование действий между ними может привести к штрафам и уголовной ответственности для должностных лиц. При заключении сделок с аффилированными лицами важно учитывать последствия, которые могут возникнуть при банкротстве.

 Кроме того, аффилированность влияет на порядок требований в реестре – она снижается, если связанное лицо предоставляло финансирование должнику в период его финансового кризиса. Включение в реестр может быть полностью отклонено, если основанием служит соглашение о покрытии – возмещение долга внешнему кредитору по договоренности с должником.

Существуют риски и в делах о привлечении к субсидиарной ответственности. В таких делах предполагается, что аффилированный контрагент по убыточной сделке осознавал, что она наносит ущерб должнику и была заключена с его согласия.

Для подтверждения юридической аффилированности необходимо предоставить доказательства участия лица в качестве акционера или члена органов управления компании. Это может быть выписка из ЕГРЮЛ, сертификаты о директорах и акционерах или реестр аффилированных лиц, в который некоторые компании обязаны представлять отчет ежегодно.

Фактическую аффилированность доказывают демонстрируя наличие контроля одного лица над другим, одного общего склада у компаний, общего юридического адреса, совпадения в списках членов органов управления или сотрудников или особые правоотношения между ними, недоступные для независимых участников. Это могут быть сделки займа без обеспечения или аренда имущества на нерыночных условиях.