Услуги правового аудита

Глобальная цель проведения правового анализа компании – снижение рисков предъявления претензий со как со стороны контрагентов, так и со стороны самой компании.

В целом, аудит позволяет выявить ряд следующих рисков:

• Наложения штрафов или обращения в суд за неисполнение контрактных обязательств
• Отказ выполнять условия договора со стороны контрагентов
• Подписания соглашений с недобросовестными партнерами и поставщиками товаров и услуг
• Предъявления претензий со стороны органов государственной власти – ФНС, ФАС – и, как следствие, снижение рисков применения санкций к руководящим органам компании
• Выдвижения претензий со стороны сотрудников фирмы

Юристы компании VALEN предлагают услуги комплексного анализа и аудита с проверкой всех необходимых документов для минимизации нескольких возможных рисков. Мы также практикуем индивидуальный подход, предполагающий аудит отдельных отраслей бизнеса, например, кадровой документации или заключенных контрактов.

Юридический аудит компании: сроки проведения

Закон не устанавливает предельных сроков для осуществления правого аудита для компании. Однако фактически этот период составляет не более 2-3 месяцев. Увеличению периода анализа может способствовать потребность в запросе дополнительных документов, в том числе из другой страны.

• Соответствие деятельности компании законодательству
• Проверку степени риска и возможных санкций со стороны государственных органов
• Выявление потенциальных убытков и устранение обстоятельств для их появления
• Разрешение проблемных вопросов, связанных с претензией контрагентов, требований налоговых органов, судов или ФССП
• Проверку бухгалтерской и налоговой отчетности
• Анализ и оценку инвестиционных проектов компании

При проведении правового аудита юридического лица юристы VALEN проверяют следующие вещи:

• Уставные документы компании
• Лицензии, сертификаты, допуски саморегулируемой организации (СРО)  
• Договоры, акты и накладные на предмет возможных рисков. Это касается уже подписанных и разрабатываемых соглашений
• Документы о трудовой деятельности сотрудников
• Аудит дебиторской задолженности компании
• Анализ судебных дел предприятия и предъявленных к организации исковых заявлений
• Экспертизы типовых и других внутренних документов
• Анализ сайта фирмы на предмет соответствия законодательству
• Анализ деятельности контрагентов компании

Зачастую юридический аудит становится актуальным в преддверии покупки бизнеса для целей проверки существующих рисков несения больших и скрытых затрат, чем обозначенная договором и инвестиционным планом сумма. Опыт работы специалистов компании VALEN показывает, что перед покупкой уже работающей на рынке организации или компании правовой аудит требуется всегда. Юрист должен проверить прибыльность и коммерческое состояние предприятия, а также правовые риски, связанные с судебными процессами, спорами с работниками и наличие требований со стороны налоговых органов.

Действующий бизнес требует пристального внимания. Дело в том, что в ходе деятельности бывший директор или бухгалтер могли допустить нарушения, за которые будет отвечать новый руководитель. Их список довольно широк: от требований пожарной безопасности до соблюдения налогового законодательства.

Правовой аудит деятельности юридического лица нередко заказывают также для оценки потенциальных рисков перед проверкой государственными органами. 

Этап 1. Составление плана аудита.

На этом этапе опытные юристы проводят активные устные и письменные консультации с клиентом, чтобы составить план действий и обозначить основные задачи предстоящей проверки.

Этап 2. Изучение необходимых документов.

На этом этапе цель юристов – проконтролировать все процессы, происходящие в компании, их правильность и соответствие законодательству. Документы могут быть предоставлены специалисту в электронном виде или на бумажных носителях. На этот этап юрист может потратить от нескольких дней до нескольких недель.

Этап 3. Подведение итогов аудита.

В конце специалист формирует и предоставляет отчет с итогами проверки, где отражены проведенные работы, выявленные нарушения и рекомендации по исправлению ситуации.