Как открыть инвестиционную компанию в России

Содержание:

• Особенности инвестиционных компаний
• Порядок открытия фирмы в России
• Особенности лицензирования инвестиционной компании
• Как управлять инвестиционной компанией?

Россия – это привлекательный рынок для инвесторов со всего мира. Открытие инвестиционной компании в нашей стране может предоставить возможности для участия в различных секторах экономики и получения высоких доходов.

В этой статье будут рассмотрены основные шаги, которые необходимо предпринять для открытия инвестиционной компании в России.

Особенности инвестиционных компаний

В последнее время открытие инвестиционных компаний набирает популярность. Любой начинающий инвестор понимает важность вложения сбережений. Многие предпринимают первые шаги через покупку ценных бумаг и разработку инвестиционных стратегий. Желание и полезная информация в этой сфере поможет стать успешным инвестором. Планируя создать инвестиционную компанию в качестве собственного бизнеса, важно понять тонкости и выбрать форму деятельности на рынке:

• Брокер. Проводит операции с ценными бумагами по поручению или на основе комиссионного договора.
• Дилер. Компания производит операции с Центробанком от своего лица и за свой счет.
• Клиринговая компания. Занимается обслуживанием сделок, то есть сверкой, сбором, корректировкой данных, подготовкой документов.
• Депозитарии. Учитывают права на ценные бумаги и другие активы. Занимаются хранением сертификатов.
• Управляющая компания (фонд). Занимается доверительным управлением активов.
• Реестровая компания. Обеспечивает хранение, обработку, ведение реестров держателей.
• Компания–организатор торгов. Занимается посредничеством при заключении сделок.

Важно понимать, что основная цель любой инвестиционной компании – выручка в пользу клиентов. Это наиболее востребовано в кругах предпринимателей. Впрочем, чтобы обеспечивать положительные результаты, важно нанять штат экспертов – юристов и экономистов, которые могли бы строить точные экономические и финансовые прогнозы, формирующие инвестиционный портфель.

Порядок открытия фирмы в России

Для открытия инвестиционной компании в России необходимо пройти несколько этапов.

• Этап №1. Исследование рынка и разработка бизнес-плана.

Перед открытием инвестиционной компании необходимо изучить рынок и оценить потенциал для инвестиций. Определение целевой аудитории, изучение секторов, которые предлагают перспективные возможности для инвестиций, и определение собственной ниши на рынке поможет привлечь как можно больше клиентов в компанию. А разработка детального бизнес-плана, включающего стратегию, финансовые прогнозы и план маркетинга, минимизирует риски при открытии.

• Этап №2. Определение юридической формы.

Один из первых шагов — определение юридической формы компании, которая наиболее подходит для бизнеса. Необходимо обратиться к юридическим консультантам или адвокатам для получения рекомендаций в выборе формы компании.

• Этап №3. Подготовка к юридическому оформлению.

Для открытия инвестиционной компании в России требуется регистрация юридического лица. Наиболее распространенной формой для инвестиционных компаний является общество с ограниченной ответственностью (ООО). Необходимо выбрать юридическое имя для компании и подготовить требуемые документы, включая учредительные документы и заявление на регистрацию. После подачи заявление в Федеральную налоговую службу, учредитель получит специальное свидетельство о регистрации компании на территории России.

• Этап №4. Подготовка учредительных документов.

После выбора юридической формы компании необходимо подготовить пакет учредительных документов. В него также входит устав компании. Учредительные документы должны содержать информацию о целях компании, ее организационной структуре, правилах принятия решений и распределении капитала.

• Этап №5. Регистрация компании.

Следующим шагом является регистрация компании в Федеральной налоговой службе (ФНС). Для регистрации потребуется подать заявление, приложить необходимые документы (учредительные, заявление о регистрации, копии паспортов учредителей и др.) и заплатить государственную пошлину.

• Этап №6. Разработка инвестиционной стратегии.

Для определения вида ценных бумаг необходимо создание инвестиционной стратегии. Также важно определить риск-профиль компании. Услуги по разработке стратегии управления портфелем, определения критериев выбора инвестиций и установления процедуры управления рисками можно заказать «под ключ» у сторонней организации.

• Этап №7. Получение лицензии и регистрация управляющей компании.

Для осуществления инвестиционной деятельности в России необходима лицензия на работу управляющей компании. За выдачу лицензий инвестиционным компаниям отвечает Центральный Банк. Для получения лицензии подается заявление вместе со всей необходимой документацией (учредительные документы, бизнес-план, финансовые отчеты, профессиональные квалификации сотрудников и др.), а затем начинается процедура проверки.

Особенности лицензирования инвестиционной компании

Лицензия ФСФР – это специальное разрешение для ведения брокерской, дилерской и инвестиционной деятельности. Документ, выдаваемый Центральным Банком РФ, предоставляет доступ к рынку ценных бумаг и дает право предприятию оказывать различные услуги.

Для разных форм лицензии инвестиционной компании выдвигаются разные требования к размеру уставного капитала:

• Для брокерской и дилерской деятельности – не менее 10 млн рублей.
• Для доверительного управления – не менее 35 млн рублей.
• Для депозитарной деятельности – не менее 70 млн рублей.

Также важно выполнить ряд требований к штату компании:  

• Наличие генерального директора с опытом работы в смежных компаниях не менее одного года, у которого не должно быть судимости.  
• Наличие контролера с высшим экономическим или юридическим образованием и стажем работы не менее двух лет, с квалификационным аттестатом серии 1.0 и без судимости.

Для получения лицензии ФСФР необходимо направить в ЦБ РФ следующий пакет документов:

• Полную банковскую выписку и другие документы, отражающие заемные средства и задолженности.
• Аудиторское заключение.
• Данные о текущих финансовых вложениях кандидата.
• План по регулярному снижению профессиональных рисков.

Как управлять инвестиционной компанией?

Важно понимать, что общее имущество фирмы делится на доли всех учредителей. При этом размер определяется пропорционально стоимости внесенного вклада.

В течение срока деятельности инвестиционной компании раздел общего имущества и выделение из него доли не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных договором инвестиционной компании. Для принятия решений, касающихся общих дел учредителей, договором инвестиционной компании может быть предусмотрено создание инвестиционного комитета.

При возникновении трудностей с созданием и работой инвестиционной компании в России важно вовремя обратиться за консультацией. Юристы и финансисты компании VALEN помогут разобраться в тонкостях работы этого вида бизнеса в России.